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五类问题成纪律处分重点 五维度强化一线监管
2019-3-4 10:45:53 作者:tangyuan  次阅读 分享到:

近日,深交所新闻发言人就2018年度深市上市公司自律监管与纪律处分情况,回答了记者提问。2018年,深交所修订发布《自律监管措施和纪律处分实施细则》,完善了监管依据。同时,制订或修订停复牌、股份回购、股权质押、高送转等20余项业务和信息披露规则。

五类问题成纪律处分重点

在强化自律监管方面,深交所全年共发出关注问询类函件2495封,同比增长38.84%。此外,全年共发出监管函510份,同比增长27.82%。

在惩处违规行为方面,深交所全年共发出纪律处分决定书146份,同比增长52.08%;涉及上市公司85家次,同比增长80.85%;涉及责任人员609人次,同比增长38.72%。从违规行为涉及面看,覆盖了信息披露、规范运作、证券交易、中介机构违规等多个维度。

深交所新闻发言人表示,纪律处分是净化市场环境、维护市场秩序、打击恶性违规行为、树立监管威慑力的重要手段。2018年以来,深交所以监管促发展,重点对五类违法违规行为,及时采取纪律处分措施:一是财务数据不真实、定期报告及业绩预告违规。2018年,深交所对7家存在财务造假或会计差错的上市公司及相关责任人进行纪律处分。二是资金占用、违规担保等重大恶性行为。深交所全年共对10起违规占用上市公司资金案件进行处分。三是违反承诺行为。2018年,深交所对13起违反承诺行为共26名承诺主体予以公开谴责或通报批评处分。四是异常并购交易行为。据统计,深交所全年对11起交易类违规案件涉及的违规行为予以纪律处分。五是中介机构未履行勤勉尽责义务。2018年,深交所先后对4家会计师事务所的8名从业人员予以通报批评处分,切实敦促中介机构勤勉履职、归位尽责。

五维度强化一线监管

对于2019年深交所在履行信息披露一线监管职责上的具体安排,深交所新闻发言人表示,将从五个维度入手,切实强化一线监管职责,引导上市公司改善公司治理,提升上市公司合规意识。

一是以年报事后审查为抓手,针对可能存在的利用计提大额资产减值准备达到业绩“大洗澡”或掩盖利益输送目的、构造不当交易突击创利或向关联方输送利益、变更会计政策或会计估计操纵利润等行为,加大问询力度,充分发挥监管问询的警示纠偏功能。一旦发现业绩造假、利益输送、利润操纵等违法违规行为,将依法依规对相关责任主体进行纪律处分或采取相应监管措施。

二是持续保持对上市公司大股东及实际控制人资金占用、违规担保等恶性行为的高压态势,做到及时发现、严肃处理、坚决打击,严防该类违规行为发生。同时,密切关注大股东或上市公司资金链情况,防范流动性危机。

三是对蹭热点、炒概念行为保持高度敏感性,严厉打击内幕交易,合理运用监管工具箱,迅速反应、及时问询、强化监管联动,形成信息披露监管、交易监控与现场检查的监管闭环。

四是加强科技监管,持续完善企业画像项目,不断提高信息披露监管科技化、智能化水平,强化线索发现能力和信息分析能力,切实提升一线监管效能。

五是进一步健全公司监管规则体系,完善市场基础性制度,不断推进监管公开,强化透明交易所建设,做好规则制度宣传与解读工作,阐明规则红线、风险底线,坚持依法治市、依法监管,通过持续监管、精准监管,促使上市公司及大股东讲真话、做真账,引导上市公司“懂规则、守规则”,维护投资者合法权益、净化市场生态,以规则促规范、以规范促发展。

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