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剑指信披乱象 深交所积极推进主动式预防式监管
2018-4-2 10:05:04 作者:tangyuan  次阅读 分享到:

“错选”公告类别绕过监管机构发布公告、高送转方案形式大于内容甚至在亏损情况下推出、利用更名蹭热点影响公司股价、随意变更股东增减持等承诺事项……近日,深交所对《上市公司信息披露直通车业务指引》(下称《业务指引》)进行了修订和完善,剑指前述上市公司在信息披露中出现的乱象。

新修订的《业务指引》规定,上年度信息披露考核结果为D的公司不再属于直通车业务的信息披露主体范围,并对交易所动态调整直通车范围的标准进一步细化。同时,深交所将高送转、公司更名、承诺变更三类事项的公告类别调出直通公告范围。

这样的调整是出于什么考虑?缘何聚焦三类特定的公告类别?深交所相关业务负责人日前在接受上证报记者采访时表示,此次调整是基于交易所从市场基础性制度、风险防控等多个角度对直通车业务的反思和评估,也是适度监管前移、推动主动式预防式监管的一个重要切入口。

“我们会根据监管形势的变化、依法全面从严监管的要求以及市场的新变化,对市场影响较大的公告类别审慎评估,对直通车业务再进行及时修订。”该人士表示。

强化直通车业务分类监管:

D类公司公告不再直通

在信息披露直通车下,上市公司信息披露无需经深交所事前审核,上市公司按照深交所业务规则的要求,将拟对外披露的特定类别公告通过深交所技术平台直接提交给指定披露媒 体即可。自2011年10月份开始试点至今,深交所已将所有上市公司纳入直通车范围,并将直通公告类别扩大至除停复牌、股份上市、风险警示等涉及交易系统业务处理、存在操作风险之外的全部公告类别。

尽管直通车业务自试点以来运行平稳,未发生重大风险事件,但在贯彻落实打好防范化解重大风险攻坚战的背景下,深交所不断对如何进一步完善直通车业务进行反思。

个别公司涉嫌利用直通公告蹭热点、炒概念;个别公司涉嫌利用信息披露炒作股价配合大股东精准减持;个别高风险公司直通披露的公告存在较大争议,造成较大市场影响;个别公司就重大事项的确认与监管部门存在意见分歧,公司可能存在绕过监管部门披露直通公告误导市场的情况……复杂多变、层出不穷的新问题给资本市场安全运行带来更多挑战和风险隐患,也是此次《业务指引》修订的背景之一。

此次修订《业务指引》,分类监管理念得以充分体现。具体而言,深交所仍坚持信息披露直通的总体方向,对大多数风险可控的公司和公告保持直通。但考虑到存在信息披露质量差、规范运作意识差等问题,本次修订将上年度信息披露考核结果为D的公司剔除出直通车业务的信息披露主体范围。也即是说,此类公司在下一次信息披露工作考核之前的所有信息披露,都要经过交易所的事前审核。

“将此类公司调出直通车范围,有利于控制信息披露直通车业务的整体风险。如果此类公司经过一年的整改期,信息披露的质量提高了,就可以回归直通车披露主体的范围。”前述深交所人士表示。据他介绍,目前深市三个板块合计有51家上年度信息披露考核结果为D的公司,其中,约有10家公司此前因为不规范运作、信息披露质量差等问题而被调出直通车范围。

对D类公司重点监管,并不意味着A、B、C三类公司就可以“高枕无忧”了。无论公司的信披考核结果是什么,根据《业务指引》第七条,若上市公司出现公司治理不健全、内部控制薄弱、涉嫌多项违法违规行为、公司信息披露受到市场广泛质疑、拒不配合监管等严重影响公司信息披露质量情形的,交易所都可将其调出直通车业务的信息披露主体范围。

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